鹏华中证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金基金
产品资料概要（更新）
编制日期：2025 年 05 月 09 日
送出日期：2025 年 05 月 13 日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况
基金简称 港股科技 ETF 基金代码 159751
鹏华基金管理有限 中信证券股份有限
基金管理人 基金托管人
公司 公司
上市交易所及上市 深圳证券交易所
基金合同生效日 2021 年 12 月 10 日
日期（若有） /2021 年 12 月 28 日
基金类型 股票型 交易币种 人民币
运作方式 交易型开放式 开放频率 每个开放日
开始担任本基金基
基金经理 张羽翔 金经理的日期
证券从业日期 2011 年 03 月 11 日
场内简称 港股科技 ETF
《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量
不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人
其他（若有） 应当在定期报告中予以披露；连续 50 个工作日出现前述情形的，
基金管理人应当终止《基金合同》，无须召开基金份额持有人大
会。
注：无。
二、基金投资与净值表现
（一）投资目标与投资策略
本部分请阅读《鹏华中证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》“基金
的投资”了解详细情况。
紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。本基金力
投资目标
争将日均跟踪偏离度控制在 0.35%以内，年跟踪误差控制在 4%以内。
本基金标的指数为中证港股通科技指数及其未来可能发生的变更。
投资范围 本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资
目标，本基金可少量投资于非成份股（包含依法发行上市的港股通标
的股票）、债券（含国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、
央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债、可转换
债券、可交换债券等）、债券回购、银行存款、货币市场工具、同业
存单、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金
投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
本基金可依据法律法规的规定，参与融资及转融通证券出借业务。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履
行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股
的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现金基金资产的
如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金
的投资范围会做相应调整。
本基金主要采用完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成及其
权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变化
进行相应调整。但在因特殊情况（如流动性不足等）导致本基金无法
有效复制和跟踪标的指数时，基金管理人将运用其他合理的投资方法
构建本基金的实际投资组合，追求尽可能贴近目标指数的表现。
当预期成份股发生调整或成份股发生配股、增发、分红等行为时，或
因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响
时，或因某些特殊情况导致流动性不足时，或其他原因导致无法有效
主要投资策略
复制和跟踪标的指数时，基金管理人可以对投资组合管理进行适当变
通和调整，力求降低跟踪误差。
本基金力争将日均跟踪偏离度控制在 0.35%以内，年跟踪误差控制在
差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪
误差进一步扩大。
产支持证券的投资策略；5、融资及转融通投资策略。
业绩比较基准 中证港股通科技指数收益率
本基金属于股票型基金，其预期的风险和收益高于货币市场基金、债
风险收益特征 券型基金、混合型基金。同时本基金为交易型开放式指数基金，具有
与标的指数以及标的指数所代表的公司相似的风险收益特征。
本基金主要通过港股通投资于香港证券市场中具有良好流动性的金融
工具。除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般
投资风险之外，本基金还面临港股市场股价波动较大的风险、汇率风
险、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险等。
（二）投资组合资产配置图表/区域配置图表
（三）自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较
基准的比较图
三、投资本基金涉及的费用
（一）基金销售相关费用
注：投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不超过 0.5%的标准收取佣
金。场内交易费用以证券公司实际收取为准。
（二）基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：
费用类别 收费方式/年费率或金额 收取方
管理费 0.45% 基金管理人和销售机构
托管费 0.1% 基金托管人
销售服务费 - 销售机构
审计费用 25000 元 会计师事务所
信息披露费 120000 元 规定披露报刊
按照国家有关规定和《基金合同》
其他费用 约定，可以在基金财产中列支的其 相关服务机构
他费用
注：1、本基金交易证券等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。
值，最终实际金额以基金定期报告披露为准。
（三）基金运作综合费用测算
若投资者申购本基金份额，在持有期间，投资者需支出的运作费率如下表：
基金运作综合费率（年化）
注：基金运作综合费率测算中的基金管理费率、托管费率、销售服务费率（若有）为基金
现行合同费率，不含费率优惠，其他运作费用以最近一次基金年报披露的相关数据为基准
测算。
四、风险揭示与重要提示
（一）风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。
投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
（1）标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险
标的指数并不能完全代表整个股票市场。标的指数成份股的平均回报率与整个股票市
场的平均回报率可能存在偏离。
（2）标的指数波动的风险
标的指数成份股的价格可能受到政治因素、经济因素、上市公司经营状况、投资者心
理和交易制度等各种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，
产生风险。
（3）基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险
（4）标的指数变更的风险
尽管可能性很小，但根据基金合同规定，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更
标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调整，基金的收益风险
特征将与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项调整带来的风险与成本。
（5）跟踪误差控制未达约定目标的风险
本基金力争将日均跟踪偏离度的绝对值控制在 0.35%以内，年化跟踪误差控制在 4%以
内，但因标的指数编制规则调整或其他因素可能导致跟踪误差超过上述范围，本基金净值
表现与指数价格走势可能发生较大偏离。
（6）指数编制机构停止服务的风险
本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和维护，未来指数编制机构可能由于各
种原因停止对指数的管理和维护，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个
工作日向中国证监会报告并提出解决方案，如更换基金标的指数、转换运作方式，与其他
基金合并、或者终止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有人大会进行表决，基金
份额持有人大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同终止。投资人将面临更
换基金标的指数、转换运作方式，与其他基金合并、或者终止基金合同等风险。
自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定并实施前，基金管理人应
按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人利益优先原则维
持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数表现与相关市场表现
存在差异，影响投资收益。
（7）成份股停牌的风险
标的指数成份股可能因各种原因临时或长期停牌，发生成份股停牌时可能面临如下风
险：
级市场价格的折溢价水平。
按照约定方式进行结算（具体见招募说明书“第九部分 基金份额的申购与赎回”之“七、
申购赎回清单的内容与格式”相关约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生
跟踪偏离度和跟踪误差。
获取足额的符合要求的赎回对价，由此基金管理人可能在申购赎回清单中设置较低的赎回
份额上限或者采取暂停赎回的措施，投资者将面临无法赎回全部或部分基金份额的风险。
（8）基金份额二级市场交易价格折溢价的风险
尽管本基金将通过有效的套利机制使基金份额二级市场交易价格的折溢价控制在一定
范围内，但基金份额在证券交易所的交易价格受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值
的情形，即存在价格折溢价的风险。
（9）参考 IOPV 决策和 IOPV 计算错误的风险
基金管理人或者基金管理人委托中证指数有限公司计算基金份额参考净值（IOPV），
并由深圳证券交易所在交易时间发布，供投资人交易、申购、赎回基金份额时参考。IOPV
与实时的基金份额净值可能存在差异，IOPV 计算可能出现错误，投资者若参考 IOPV 进行
投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。
（10）退市风险
因本基金不再符合证券交易所上市条件被终止上市，或被基金份额持有人大会决议提
前终止上市，导致基金份额不能继续进行二级市场交易的风险。
（11）投资者申购失败的风险
如果投资者申购时未能提供符合要求的申购对价，或者基金管理人根据基金合同的规
定拒绝投资者的申购申请，则投资者的申购申请失败。
（12）投资者赎回失败的风险
在投资者提交赎回申请时，如本基金投资组合内不具备足额的符合要求的赎回对价，
可能导致出现赎回失败的情形。
另外，基金管理人可能根据成份股市值规模变化等因素调整最小申购赎回单位，由此
可能导致投资者按原最小申购赎回单位申购并持有的基金份额，可能无法按照新的最小申
购赎回单位全部赎回，而只能在二级市场卖出全部或部分基金份额。
（13）基金份额赎回对价的变现风险
本基金赎回对价包括现金替代、现金差额等，未来可能包含组合证券。在组合证券变
现过程中，由于市场变化、部分成份股流动性差等因素，导致投资者变现后的价值与赎回
时赎回对价的价值有差异，存在变现风险。
（14）申购赎回的代理买卖风险
基金管理人可在招募说明书规定的时间内以收到的替代金额代投资者买入或卖出小于
等于被替代证券数量的任意数量的被替代证券，实际买入被替代证券的价格可能处于规定
时间内较高的位置或处于最高价格，实际卖出被替代证券的价格可能处于规定时间内较低
的位置或处于最低价格，基金管理人对此不承担责任。基金管理人有权根据基金投资的需
要自主决定不买入或不卖出部分被替代证券，或者不进行任何买入或卖出证券的操作，基
金管理人可能不买入或不卖出被替代证券的情形包括但不限于市场流动性不足、技术系统
无法实现、申购赎回轧差、港股通结算规则以及基金管理人认为不应买入或卖出的其他情
形。
（15）第三方机构服务的风险
本基金的多项服务委托第三方机构办理，存在以下风险：
由此影响对投资者申购赎回服务的风险。
生变化，制度调整可能给投资者带来理解偏差的风险。同样的风险还可能来自于证券交易
所及其他代理机构。
（16）港股投资风险
本基金可投资于港股通标的股票，从而面临相应的风险，包括：1）港股通机制相关风
险、2）汇率风险、3）港股市场股价波动较大的风险、4）港股通机制下交易日不连贯可能
带来的风险、5）境外市场风险。
（17）投资股指期货的风险
本基金投资范围包括股指期货。股指期货采用保证金交易制度，由于保证金交易具有
杠杆性，当出现不利行情时，股价指数微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。
股指期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强
制平仓，可能给投资带来损失。标的股票指数价格与股指期货价格之间的价差被称为基
差。若产品运作中出现基差波动不确定性加大、基差向不利方向变动等情况，则可能对本
基金投资产生影响。
（18）投资资产支持证券的风险
本基金投资于资产支持证券。资产支持证券的投资风险主要包括流动性风险、利率风
险及评级风险等。由于资产支持证券的投资收益来自于基础资产产生的现金流或剩余权
益，因此资产支持证券投资还面临基础资产特定原始权益人的破产风险及现金流预测风险
等与基础资产相关的风险。
（19）参与融资及转融通证券出借业务的风险
本基金可参与融资及转融通证券出借业务，面临的风险包括但不限于流动性风险、信
用风险、市场风险及其他风险（如宏观政策变化、证券市场剧烈波动、个别证券出现重大
事件、交易对手方违约、业务规则调整、信息技术不能正常运行等风险）。
（20）基金合同自动终止的风险
《基金合同》生效后，连续 50 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金
资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当终止《基金合同》，无须召开基金份额持
有人大会。故基金份额持有人将可能面临基金合同自动终止的风险。
流动性风险及其他风险等。
（二）重要提示
中国证监会对本基金募集的注册或核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质
性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事
人。
基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信
息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存
在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相
关临时公告等（本次更新详见 2025 年 05 月 08 日披露的《关于调整鹏华中证港股通科技
交易型开放式指数证券投资基金管理费率、托管费率并修改基金合同及托管协议等事项的
公告》）。
因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友好协商未能解决
的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时有效的仲裁规
则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力。除非仲
裁裁决另有规定，仲裁费用、律师费用由败诉方承担。
五、其他资料查询方式
以下资料详见鹏华基金官方网站www.phfund.com.cn客服电话：400-6788-533
（1）基金合同、托管协议、招募说明书
（2）定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告
（3）基金份额净值
（4）基金销售机构及联系方式
（5）其他重要资料
六、其他情况说明
无。
文章为作者独立观点，不代表正规配资网站app_合法股票配资app_国内3大股票配资app观点
